Was dieses Jahr für neue Beweisregeln zu elektronischen Beweismitteln in China bedeutet hat

Am 25. Dezember 2019 veröffentlichte das Oberste Volksgericht Chinas (SPC) die aktualisierte Fassung der «Einigen Bestimmungen des SPC über Beweismittel für Zivilprozesse» (Neue Beweisregeln), die am 1. Mai 2020 in Kraft traten. Die Neuen Beweisregeln spiegeln die vom Justizausschuss des SPC verabschiedeten Änderungen der bestehenden Regeln wider, die chinesische Gerichtsverfahren seit fast achtzehn Jahren geleitet haben. Es wird allgemein anerkannt, dass diese Änderungen mit dem Ziel verabschiedet wurden, die Gerichtspraxis zu reformieren, um den erheblichen gesellschaftlichen Veränderungen in der Volksrepublik China (VRC) und der Entwicklung des Rechtssystems des Landes in den letzten zwei Jahrzehnten gerecht zu werden.  

In den Neuen Beweisregeln stellt das SPC weitere Leitlinien für die Verwendung elektronischer Daten als Beweismittel in chinesischen Gerichtsverfahren bereit.

«Elektronische Daten» wurden 2012 erstmals als eigenständige Kategorie zulässiger Beweismittel in das chinesische Zivilprozessrecht eingeführt. Im Jahr 2015 definierte das SPC elektronische Daten in seinen «Interpretationen des SPC zur Anwendung des CPL» als «Informationen, die in einem elektronischen Medium durch E-Mail, Austausch elektronischer Daten, Online-Chat-Protokolle, Blogs, Mikroblogs, Textnachrichten, elektronische Signaturen und Netzwerkdomains gespeichert oder erzeugt werden». Die Neuen Beweisregeln gehen noch weiter und legen fest, welche Arten elektronischer Daten als Beweismittel verwendet werden können, welche Anforderungen an ihre Einreichung als Beweismittel gestellt werden und nach welchen Kriterien das Gericht sie überprüft.

Umfang elektronischer Daten

Gemäss Artikel 14 der Neuen Beweisregeln umfassen elektronische Daten:

1. Auf Online-Plattformen veröffentlichte Informationen wie Websites, Blogs und Mikroblogs.
2. Kommunikation über Netzwerk-Anwendungsdienste wie Textnachrichten, E-Mails, Instant Messages und Kommunikation in Chatgruppen.
3. Benutzerregistrierungsdaten, Identitätsverifizierungsinformationen, elektronische Transaktionsaufzeichnungen, Kommunikationsaufzeichnungen, Anmeldeaufzeichnungen usw.
4. Elektronische Dateien wie Dokumente, Bilder, Audioaufzeichnungen, Videoaufzeichnungen, digitale Zertifikate, Computerprogramme.
5. Sonstige in digitaler Form gespeicherte, verarbeitete oder übermittelte Informationen, die zum Beweis von Tatsachen mit Bezug auf den Fall verwendet werden können.

Anforderungen an eine Partei zur Einreichung elektronischer Daten als Beweismittel

Artikel 15 der Neuen Beweisregeln legt fest, dass eine Partei dem Gericht das «Original» eines elektronischen Datensatzes vorlegen muss, wenn sie diesen als Beweismittel verwenden möchte.

Als «Original» gilt:

1. Eine vom Ersteller der elektronischen Daten angefertigte Kopie, die mit dem Original identisch ist.
2. Eine Kopie, die direkt vom Original gedruckt, angezeigt oder auf andere Weise identifiziert wird.

Die Neuen Beweisregeln stellen ausserdem klar, dass die für Papierbeweismittel geltenden Regeln gleicherart für elektronische Beweismittel gelten. Dies ermöglicht es einer Partei, eine Gegenpartei gemäss den in den Neuen Beweisregeln festgelegten Verfahren zur Vorlage elektronischer Beweismittel aufzufordern.

Kriterien für die Überprüfung elektronischer Daten durch das Gericht

Die Neuen Beweisregeln enthalten auch Kriterien für die Gerichte zur Überprüfung elektronischer Beweismittel. Artikel 93 der Neuen Beweisregeln legt fest, dass die Gerichte bei der Feststellung, ob elektronische Daten authentisch sind, folgende Faktoren berücksichtigen müssen:

1. Ob die Hardware und Software des Computersystems, mit dem die elektronischen Daten erzeugt, gespeichert und übermittelt wurden:

1. Vollständig und zuverlässig sind.
2. Ordnungsgemäss funktionieren.
3. Mit wirksamen Überwachungs- und Kontrollfunktionen zur Vermeidung von Fehlern ausgestattet sind.

• Ob die elektronischen Daten in ihrer Gesamtheit aufbewahrt, übermittelt und extrahiert wurden und ob die Methoden zur Aufbewahrung, Übermittlung und Extraktion dieser Daten zuverlässig sind.
• Ob die elektronischen Daten im gewöhnlichen Geschäftsbetrieb erzeugt und gespeichert wurden.
• Ob die elektronischen Daten von einer geeigneten Person oder Stelle aufbewahrt, übermittelt und extrahiert wurden.
• Alle sonstigen Faktoren, die die Integrität und Zuverlässigkeit der elektronischen Daten beeinträchtigen könnten.

Unter bestimmten Umständen kann die Authentizität der elektronischen Daten vermutet werden, sofern keine gegenteiligen Beweise vorliegen. Zu diesen Umständen gehören gemäss Artikel 94 der Neuen Beweisregeln:

1. Wenn die elektronischen Daten für den Fall der Partei, die sie eingereicht hat, ungünstig sind.
2. Wenn die elektronischen Daten von einem Dritten bereitgestellt oder bestätigt werden, der für die Aufzeichnung oder Pflege dieser Daten verantwortlich ist.
3. Wenn die elektronischen Daten im gewöhnlichen Geschäftsbetrieb erzeugt wurden.
4. Wenn die elektronischen Daten im Rahmen der Archivverwaltung aufbewahrt werden.
5. Wenn die elektronischen Daten nach einer zwischen den Parteien vereinbarten Methode aufbewahrt, übermittelt und extrahiert werden.

Bei der Prüfung der Beweismittel kann eine Partei die Einsichtnahme in das Original der von der anderen Partei eingereichten elektronischen Daten verlangen, einschliesslich des Geräts oder Speichermediums, auf dem die elektronischen Daten erstmals erzeugt wurden. Sie kann dem Gericht ihre Stellungnahme zur Authentizität der elektronischen Daten vorgelegen. Das Gericht kann auch ein Gutachten dazu einholen, ob die elektronischen Daten authentisch sind. 

Kommentare

Da Informationstechnologie im täglichen Leben und in der Wirtschaft weit verbreitet ist, ist es für Gerichte unmöglich, elektronische Daten als Beweismittel zu ignorieren. Die vom SPC in den Neuen Beweisregeln verabschiedeten Regeln für elektronische Beweismittel bieten erstmals praktikable Leitlinien, die Gerichte und Parteien befolgen können, wenn sie elektronische Daten als Beweismittel in Gerichtsverfahren einbringen.

Einerseits zeigt die Einführung solcher Leitlinien einen klaren Trend, dass die Gerichte der VRC bereit sind, ihre Türen für elektronische Daten zu öffnen. Andererseits deuten die Leitlinien zur Beurteilung der Authentizität solcher Daten darauf hin, dass die Gerichte bei der Entscheidung über deren Beweiswert weiterhin vorsichtig sein werden, nicht zuletzt, weil diese auf eine Weise manipuliert werden können, die den Gerichten bisher unvertraut war. Es ist davon auszugehen, dass Gerichte und Parteien elektronische Beweismittel zwar offen aufnehmen, diese jedoch sorgfältig prüfen werden.

Da diese detaillierten Leitlinien nun vorliegen, sollten Unternehmen in China ihre Praktiken in Bezug auf die Erzeugung, Aufbewahrung, Übermittlung und Verwaltung elektronischer Daten überprüfen, damit diese in Gerichts- oder Schiedsverfahren effektiv verwendet werden können. Es wird voraussichtlich eine Nachfrage nach professioneller Unterstützung bei der Verwaltung elektronischer Daten in Streitbeilegungsverfahren sowie nach Fachwissen bei der Überprüfung von der Gegenpartei vorgelegten elektronischen Beweismitteln geben.

Stella Hu ist Senior Consultant und Tianya Ma ist Associate bei Herbert Smith Freehills LLP, Büro Peking.

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