Was sich geändert hat
- Die Regierung erläuterte die gesetzlichen Strafen gemäss Cap. 148 sowie die Haftung wegen Geldwäscherei gemäss Cap. 455 für das Betreiben, Bewerben oder Erleichtern von illegalem Glücksspiel und die Nutzung von Strohmann-Konten.
- Die Regulierungsbehörden (HKMA und SFC) bestätigten erneut die Leitlinien gemäss Cap. 615, die Banken, SVF-Lizenznehmer und lizenzierte Plattformen für virtuelle Vermögenswerte verpflichten, KI und Regtech zur automatisierten Transaktionsüberwachung einzusetzen.
- Strafverfolgungsbehörden und Finanzaufsichtsbehörden setzen den Informationsaustausch über die Fraud and Money Laundering Intelligence Taskforce und Meldungen an die JFIU fort.
Am 14. Oktober 2026 gab der Minister für Finanzdienstleistungen und Schatzamt der Sonderverwaltungszone Hongkong, Herr Christopher Hui, eine ausführliche Antwort auf die Anfrage 4 des Legislativen Rates (LCQ4) der Abgeordneten Nixie Lam. Die Anfrage befasste sich mit der anhaltenden Herausforderung illegaler Online-Glücksspielaktivitäten, der Nutzung verdeckter Kanäle wie Strohmann-Konten zur Abwicklung illegaler Wettgelder sowie möglichen regulatorischen oder gesetzgeberischen Massnahmen. Die Antwort wurde nach Konsultation mit dem Bureau für Heimat- und Jugendangelegenheiten, dem Sicherheitsbureau, der Hong Kong Monetary Authority (HKMA) und der Securities and Futures Commission (SFC) ausgearbeitet.
Diese Klarstellung ist für in der Sonderverwaltungszone Hongkong tätige Finanzinstitute — einschliesslich Banken, Lizenznehmern von Stored Value Facilities (SVF), lizenzierten Unternehmen und lizenzierten Handelsplattformen für virtuelle Vermögenswerte — sowie für digitale Plattformen und die Öffentlichkeit von Bedeutung. Sie erläutert, wie bestehende Strafgesetze, Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäscherei und technologiegestützte Transaktionsüberwachung zusammenwirken, um Erträge aus illegalem Glücksspiel abzufangen.
Gesetzlicher Rahmen für illegales Glücksspiel und Erträge daraus
Illegales Glücksspiel ist in der Sonderverwaltungszone Hongkong nach der Gambling Ordinance (Cap. 148) eine Straftat. Die Verordnung gilt sowohl für Online- als auch für Offline-Aktivitäten. Gemäss Cap. 148 zieht das Platzieren einer Wette bei einem illegalen Buchmacher im Falle einer Verurteilung eine Höchststrafe von 50'000 HK$ Geldbusse und neun Monaten Gefängnis nach sich. Darüber hinaus zieht das wissentliche Bewerben oder Erleichtern von Buchmacherei oder Wetten bei einem Buchmacher im Falle einer Verurteilung eine Höchststrafe von 5 Millionen HK$ Geldbusse und sieben Jahren Gefängnis nach sich.
Finanzströme aus illegalem Glücksspiel fallen unter die Organized and Serious Crimes Ordinance (Cap. 455) (OSCO). Artikel 25 der OSCO stellt es unter Strafe, mit Vermögenswerten zu handeln, von denen bekannt ist oder vernünftigerweise angenommen werden kann, dass sie aus einer Straftat stammen. Der Verkauf oder die Überlassung von Bankkonten an kriminelle Syndikate zur Nutzung als Strohmann-Konten zur Abwicklung von Glücksspielgeldern fällt unter diese Geldwäschereibestimmung. Zudem schreibt die OSCO vor, dass jede Person, die weiss oder vermutet, dass Vermögenswerte mit Erträgen aus einer Straftat in Zusammenhang stehen, unverzüglich eine Verdachtsmeldung (STR) bei der Joint Financial Intelligence Unit (JFIU) einreichen muss.
Regulatorische Pflichten und Technologieanwendung für Finanzinstitute
Gemäss den im Rahmen der Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing Ordinance (Cap. 615) erlassenen Richtlinien müssen von der HKMA und der SFC regulierte Einheiten Kontrollen zur Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) umsetzen. Diese umfassen die Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden, die fortlaufende Transaktionsüberwachung und die Verdachtsmeldung von Transaktionen.
Regulierte Einheiten müssen Transaktionsüberwachungssysteme betreiben, die der Art, dem Umfang und dem Risikoprofil ihres Geschäfts entsprechen, um Aktivitäten zu identifizieren, die nicht mit dem Hintergrund eines Kunden übereinstimmen. Je nach erkanntem Risikoniveau sind die Institute verpflichtet, Massnahmen zu ergreifen wie:
- Durchführung strengerer Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden;
- Überprüfung von Kundenanweisungen;
- Einschränkung oder Aussetzung von Transaktionen; oder
- Verweigerung der Ausführung von Transaktionen.
Wenn Verdachtsmeldungen (STRs) eingereicht werden, müssen die Institute mit den Strafverfolgungsbehörden bei Folgemassnahmen zusammenarbeiten, einschliesslich der Einschränkung von Kontobewegungen oder der Sperrung von Vermögenswerten gemäss Anweisungen der Strafverfolgungsbehörden oder gerichtlichen Anordnungen.
Um die Genauigkeit der Transaktionsüberwachung zu verbessern, fördern die Regulierungsbehörden den verantwortungsvollen Einsatz von Regtech und künstlicher Intelligenz (KI). Die HKMA veranstaltet Erfahrungsaustausch-Sitzungen für Banken und SVF-Lizenznehmer zur Integration von KI in Transaktionsüberwachungssysteme. Im November 2024 veröffentlichte die SFC den Bericht «Report on the Adoption of Regtech for Anti-Money Laundering and Counter-Financing of Terrorism», um Anwendungsfälle der Branche in den Bereichen Kundensorgfaltspflicht, Transaktionsüberwachung und Management-Reporting zu teilen. Der Informationsaustausch wird zudem durch die Fraud and Money Laundering Intelligence Taskforce gefördert, eine Plattform zum Informationsaustausch, der die Hong Kong Police Force (HKPF), die HKMA, Banken und SVF-Lizenznehmer angehören.
Mehrgleisige Strategie und Aufklärung der Öffentlichkeit
Die Regierung der Sonderverwaltungszone Hongkong verfolgt weiterhin eine Politik der Glücksspieleindämmung. Das Vorgehen gegen illegales Online-Glücksspiel umfasst einen mehrgleisigen Ansatz, der Strafverfolgungsmassnahmen, gesetzliche Regulierung, Aufklärung der Öffentlichkeit und Unterstützungsangebote kombiniert. Die HKPF führt Cyber-Patrouillen durch, sammelt Erkenntnisse und ergreift gezielte Massnahmen gegen illegale Glücksspielaktivitäten.
Zur Aufklärung der Öffentlichkeit hat der Ping Wo Fund (PWF) — der 2003 unter dem Bureau für Heimat- und Jugendangelegenheiten eingerichtet wurde — seit 2020 der Finanzierung von Initiativen gegen Online-Glücksspiel Priorität eingeräumt. Der PWF betreibt Öffentlichkeitsarbeit, um auf die rechtlichen Folgen von Online-Wetten und die Gefahren von Glücksspielsucht aufmerksam zu machen.
Häufig gestellte Fragen
F1: Welche strafrechtlichen Konsequenzen hat das Platzieren von Wetten bei einem illegalen Buchmacher in der Sonderverwaltungszone Hongkong?
A1: Gemäss der Gambling Ordinance (Cap. 148) ist das Platzieren von Wetten bei einem illegalen Buchmacher (online oder offline) eine Straftat, die im Falle einer Verurteilung eine Höchststrafe von 50'000 HK$ Geldbusse und eine Gefängnisstrafe von neun Monaten nach sich zieht.
F2: Welche Strafe steht auf das Bewerben oder Erleichtern von illegalem Glücksspiel?
A2: Gemäss der Gambling Ordinance (Cap. 148) zieht das wissentliche Bewerben oder Erleichtern von Buchmacherei oder Wetten bei einem Buchmacher (online oder offline) im Falle einer Verurteilung eine Höchststrafe von 5 Millionen HK$ Geldbusse und sieben Jahren Gefängnis nach sich.
F3: Gilt der Verkauf oder die Überlassung eines Bankkontos für illegale Wettgelder als Straftat?
A3: Ja. Gemäss Artikel 25 der Verordnung über organisierte und schwere Kriminalität (Kap. 455) stellt der Verkauf oder die Überlassung von Bankkonten zur Nutzung als Strohmann-Konten zur Abwicklung von Erträgen aus illegalem Glücksspiel Geldwäscherei dar.
F4: Welche Meldepflicht gilt bei Verdacht auf finanzielle Erträge aus illegalem Glücksspiel?
A4: Gemäss der Verordnung über organisierte und schwere Kriminalität (Kap. 455) ist jede Person, die weiss oder vermutet, dass Vermögenswerte mit Erträgen aus einer strafbaren Handlung (einschliesslich illegalen Glücksspiels) in Zusammenhang stehen, verpflichtet, unverzüglich eine Verdachtsanzeige (STR) bei der Joint Financial Intelligence Unit (JFIU) einzureichen.
Wer betroffen sein kann
Banken, SVF-Lizenznehmer, SFC-lizenzierte Unternehmen, Handelsplattformen für virtuelle Vermögenswerte, Social-Media-Plattformen und Finanzkontoninhaber in der Sonderverwaltungsregion Hongkong.
Grenzüberschreitender Kontext
Im Quelltext nicht angegeben.
Was als Nächstes zu prüfen ist
- Konsultieren Sie den Bericht der SFC vom November 2024 über den Einsatz von Regtech zur Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) für detaillierte Umsetzungsstandards.
- Verfolgen Sie künftige Verhandlungen des Legislativrates bezüglich Aktualisierungen zu Gesetzesvorhaben, die sich gegen Online-Plattformen zur Förderung illegalen Glücksspiels richten.
Dieser Artikel dient der allgemeinen Information und stellt keine Rechtsberatung dar. Ziehen Sie den offiziellen Text zu Rate und holen Sie bei Bedarf eine auf Ihre Situation abgestimmte Beratung ein.