主要变化
- ESMA发布了EMIR项下的RTS和ITS草案征求意见文件包，为第三国CCP清算活动建立年度报告框架。
- 该报告框架针对欧盟清算会员及客户，旨在根据EMIR 3向监管机构提供有关规模、特征和风险状况的结构化数据。
- 该提议旨在通过复用现有报告渠道已有的数据，以尽量减少新增报告要求。
欧洲证券及市场管理局（ESMA）作为欧洲联盟的金融市场监管机构，已就《欧洲市场基础设施法案》（EMIR）项下拟议的年度报告框架发布了公开征求意见文件。拟议措施具体影响通过认可的第三国中央交易对手方（CCP）进行金融交易清算的欧盟清算会员及客户。该举措对市场参与者具有重要意义，因为它旨在提升监管部门对欧盟企业在第三国CCP风险敞口的透明度与监管可见度。
本次征求意见阐述了ESMA在EMIR项下拟议的监管技术标准（RTS）和实施技术标准（ITS）。一旦敲定并实施，这些标准将在整个欧洲联盟建立起一种对认可的第三国CCP清算活动报告进行高度统一的方法。
该报告框架的核心目标是向监管机构提供关于欧盟实体在认可的第三国CCP风险敞口的规模、主要特征和风险状况的结构化、标准化且一致的全局视图。该框架直接有助于深化EMIR 3下建立的更广泛的监管监控机制。
为了与ESMA简化流程和减轻行政负担的总体议程保持一致，该提议旨在最大化复用已通过现有报告渠道提供的数据。因此，新增报告义务将严格限于ESMA或主管监管机构目前无法获取的信息。
ESMA积极邀请利益相关者在2026年10月12日之前，对拟议的报告框架（包括相关模板和报告格式）提供详细反馈。征求意见期结束后，ESMA将评估行业参与者的意见并准备最终报告。新闻稿的原始发布日期以及该标准的最终生效和实施日期未在源材料中提供。
受影响对象
通过认可的第三国中央交易对手方（CCP）进行交易清算的清算会员及客户。
跨境背景
适用于通过欧盟法律认可的非欧盟（第三国）CCP进行交易清算而开展跨境业务的欧盟企业。
后续关注事项
- 在ESMA官方网站上查阅征求意见文件、草案模板及报告格式。
- 请在2026年10月12日征求意见截止日期之前提交反馈意见。
- 关注ESMA在评估征求意见反馈后公开发布的最终报告。
本文仅提供一般性信息，不构成法律意见。必要时请查阅官方文本并根据您的具体情况寻求专业建议。
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